FINMA-Bewilligung

Ihr Unternehmen gilt gemäss FINIG neu als bewilligungspflichtiges Schweizer oder ausländisches Finanzinstitut und muss bei der FINMA ein Bewilligungsgesuch stellen.

Pauschalangebot FINMA-Bewilligung GOLD und FINMA-Bewilligung PLATINUM

Die Umsetzung und Einhaltung von FIDLEG/FINIG sind mit sehr viel zeitlichem und administrativem Aufwand verbunden. Neu benötigen Vermögensverwalter eine Bewilligung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) und sind einer prudenziellen Aufsicht unterstellt. Um die Bewilligungsvoraussetzungen zu erfüllen und diese dauernd aufrechtzuerhalten, braucht es unter anderem ein effektives Risikomanagement sowie eine Risikokontroll- und Compliance-Funktion. Des Weiteren sieht das FIDLEG umfangreiche Verhaltenspflichten vor, welche jeder Vermögensverwalter einzuhalten und in internen Weisungen zu konkretisieren hat.

Gerne unterstützen wir Sie in Bezug auf die erfolgreiche Erlangung der erforderlichen FINMA-Bewilligung und zur Herstellung Ihrer FIDLEG/FINIG-Konformität mit unserem kosteneffizienten Pauschalangebot FINMA-Bewilligung GOLD, mit welchem wir Ihnen die notwendigen Corporate Governance-Unterlagen in standardisierter Form zur Verfügung stellen. Das Paket umfasst:

  • Vorlage für die FINMA Meldung
  • Vorlage für das FINMA Bewilligungsgesuch (inkl. 4h Beratung bei Ihnen vor Ort, z.B. zwecks Vorbereitung/Beurteilung der Gesuchsbeilagen)
  • Vorlage für den Antrag auf Anschluss an eine Aufsichtsorganisation
  • Vorlage für den Antrag auf Anschluss an eine Ombudsstelle
  • Interne Reglemente und Weisungen (FIDLEG-konformes Muster-Set)
  • Vermögensverwaltungsvertrag (FIDLEG-konformes Muster)
  • Anlageberatungsvertrag (FIDLEG-konformes Muster)
  • Anlegerprofil (FIDLEG-konformes Muster)
  • Checklisten zur Compliance mit FIDLEG/FINIG
  • Regelmässige Updates und Newsletter

Auf Wunsch können Sie das Pauschalangebot FINMA-Bewilligung GOLD mit der Option FINMA-Bewilligung PLATINUM flexibel und frei nach Ihren Bedürfnissen modular um weitere Dienstleistungen aus unserem Angebot erweitern.

FINMA-Bewilligung PLATINUM

Unser individuelles Paket FIDLEG PLATINUM umfasst zusätzlich folgende Dienstleistungen und beinhaltet zudem unser digitales Compliance Monitoring Tool Capstone Compliance Pro:

  • Individualisierung der Gesuchsbeilagen, Einreichung des Gesuchs und Koordination mit der FINMA durch CapstoneLaw
  • Unterstützung bei der Ausgestaltung der Aufbau- und Ablauforganisation (Anpassung von Statuten, Organisationsreglement, Organigramm, etc.)
  • Überarbeitung/Ergänzung ihres bestehenden Weisungswesens
  • Implementierung einer angemessenen Corporate Governance
  • Aufbau und Pflege des Internen Kontrollsystems (IKS)
  • Implementierung oder Outsourcing der Compliance und Risk Funktion an CapstoneLaw
  • Unterstützung in VSB/GwG-Fragen
  • Durchführung von Compliance-Kontrollen (Cross-Border, Vertrieb, Mitarbeitergeschäfte, Verhaltensregeln)
  • Unterstützung in Rechts- und Compliance-Themen vor Ort, Video oder per Telefon
  • Überprüfung und Aufarbeitung von Kundendossiers hinsichtlich Vorgaben aus GwG, VSB und FIDLEG
  • Erarbeitung der gemäss FIDLEG erforderlichen Kundeninformationen
  • Erstellen der notwendigen Reports sowie Tätigkeitsberichte und Präsentation der Ergebnisse gegenüber dem Management
  • Verfassen des Berichts zuhanden der Aufsichtsorganisation (AO) betreffend die Konformität der Geschäftstätigkeit (Art. 62 Abs. 3 FINIG)
  • Vorbereitung und Begleitung von Revisionen
  • Compliance Audits / Pre-Audits / Health Checks
  • Individuelle Training, Schulung von Kundenbetreuern, Compliance Officern, Risk Managern sowie des Managements

Wir bieten ihnen alles, was Sie für die Umsetzung von FIDLEG/FINIG brauchen aus einer Hand, damit Sie sich weiterhing vollumfänglich auf Ihr Kerngeschäft und insbesondere auf Ihre Kunden fokussieren können.

CapstoneLaw verfügt über langjährige Expertise im Compliance und Risk Bereich.

Falls Sie an einer verständlichen und alltagstauglichen FIDLEG/FINIG-Lösung zu einem kompetitiven Preis interessiert sind, freuen wir uns über Ihre Kontaktaufnahme.

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